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每周案例-“饑餓”員工變“碩鼠”,偽造證據遭懲處時間:2018-03-22

2017年1月,“餓了么”連續接到投訴和反饋,稱其公司員工胡某存在利用職務之便上傳PS證照,進行索賄的行為,同時合規部亦發現同期的一批商戶證照有問題。今天,上海市普陀區人民法院審理了這起偽造、變造國家機關證件罪的案件。

據悉,20168月,胡某在“餓了么”擔任區域經理,管理上百家店鋪。因為公司有發展新餐飲企業的指標要求,胡某為發展新的加盟餐廳動了不少腦筋。他派手下相熟的送餐騎手文某在平時幫忙留意區域內新開的小餐館,希望能將其統統“收入麾下”。而騎手文某在牽線搭橋的過程中,向兩家店鋪分別收取了1500元的好處費。但經胡某了解,這幾家小餐館都有些證照不全,如此條件的商戶根本沒有資格在“餓了么”平臺上線。但為了完成KPI拿到獎金,胡某非但沒有作罷,反而向餐飲店老板們承諾:“你們同意加入就行,其他事情我來搞定!”

 “既然缺證,我就給他們‘造’一個出來!”原來胡某熟知“餓了么”的店鋪上線流程:只要提交包括營業執照、食品經營許可證等在內的材料電子件,并通過審核即可上線。那么只需要搞到足夠“真”的證件就可高枕無憂。于是他在“萬能”的淘寶網上找到一家專門從事PS業務的店鋪,店主鄒某按胡某要求,從食品經營許可證、餐飲許可證到營業執照電子件,一共制作了43張虛假證件。20167月至201612月底,胡某不僅幫不符合入駐條件的餐飲店鋪上線,還虛增了多家無人經營的“虛擬餐廳”。一邊是不知情的餐館老板們,稀里糊涂成功上線“餓了么”,另一邊是“餓了么”公司卻因此實際向該批非餐飲企業發放補貼費用3萬元。

就在胡某以為高枕無憂、坐收漁利的時候,該批造假上線的“黑戶”商鋪中,有1家因顧客投訴而被查封,導致生意一落千丈。因之前給騎手文某交過好處費,店主以為可以通過胡某解決此事而重新上線。沒想到胡某向其表示,既沒收過錢也不能幫其恢復上線。于是,憤懣的“黑戶”向餓了么進行了多次投訴。同時“餓了么”內部也發現平臺上多張證件屬于偽造的虛假證件,經深度內部調查后發現,20余家商戶近50張證件照片有明顯被人偽造的痕跡,遂報警抓“碩鼠”。胡某如實向公安機關供述了自己的罪行。淘寶店主鄒某也被警方抓獲。據檢方查證,胡某到案后提供的46張證件中,有43張涉嫌偽造,包括23張食品經營許可證和20張營業執照。

普陀法院審理認為,胡某、鄒某共同偽造國家機關證件,情節嚴重,行為已構成偽造國家機關證件罪。普陀檢察院的指控成立。拉扎斯網絡科技(上海)有限公司在掌握了被告人胡某偽造十余張證照的情況下,找其談話,胡某供述了相關事實,并在公司報案后由公安機關上門抓獲。鄒某實施的偽造證件行為,與胡某的行為在共同犯罪中的作用基本相當,不宜區分主、從犯。普陀法院依刑法相關規定,一審判決胡某犯偽造國家機關證件罪,判處有期徒刑三年零六個月,并處罰金5000元。鄒某犯偽造國家機關證件罪,判處有期徒刑三年零三個月,并處罰金3000元。

【案例分析】

一、客戶資質應審核把關

本案中,不達標店家通過提供虛假證件,在“餓了么”平臺成功實現上線?!岸雋嗣礎痹諫蠛絲突胱ぬ跫?,“客戶只要提交包括營業執照、食品經營許可證等在內的材料電子件,并通過審核即可上線”,而胡某正是抓住了平臺管理的這一漏洞,在淘寶上購買假證,在幫助店家上線的同時完成自己的KPI指標。

《企業內部控制應用指引第9-銷售業務》要求“企業應當健全客戶信用檔案,關注重要客戶資信變動情況,采取有效措施,防范信用風險”。在“餓了么”這一平臺上,上線店家一是居于平臺服務對象的身份,作為平臺的客戶,二是對平臺所面對的個人顧客提供服務的主體,為了能夠更好地發揮平臺本身的功能和作用,對其構成的主體——店鋪需要建立良好的客戶資質審核制度,不僅要設定入駐條件,提供必需證件,還需要對店家所提供證件進行實質審核。在案例中提到,“餓了么”公司發現區域經理使用假證,并不是靠自身審核人員識別,而大多數是因為顧客舉報,以及因為顧客舉報后,公司再次進行深入調查,發現了證明材料中存在的造假情況,然而審核人員僅僅是識別了證明材料的存在性,而并沒有去檢驗其實質性,沒有深入進行調查,導致忽略了證件照片上明顯被人偽造的修改痕跡。

二、銷售費用應規范結算

本案中,“餓了么”向一批非餐飲企業發放補貼費用3萬元,雖然“餓了么”平臺財務部并不了解該批企業為虛擬經營企業這一現實,但在補貼費用發放時,該費用并沒有直接由財務部到實際運營商家,而是通過區域經理胡某為中介間接將補貼款發放給客戶,同時在該案例背景中,這些客戶群體是胡某偽造的虛假客戶,因此這一流程在執行時出現了中介私吞款項的風險點。指出:“客戶信用管理不到位,結算方式選擇不當,賬款回收不力等,可能導致銷售款項不能收回或遭受欺詐?!蓖晟葡鄯延媒崴慊?,將客戶款項對公支付,使款項落實到每一個客戶。

三、信息溝通應暢通無阻

本案中,胡某的犯罪行為最終因為一家黑戶店主因被查封而投訴至“餓了么”公司被揭發。胡某通過與騎手文某串通實現了舞弊行為,從20167月開始到2016年年底將近半年的時間內幫助20多家商戶實現上線需求,其偽造50多張證件并從中收取賄賂的行為始終沒有被公司內部員工檢舉。

《企業內部控制應用指引第17-內部信息傳遞》要求,“企業應當重視和加強反舞弊機制建設,通過設立員工信箱、投訴熱線等方式,鼓勵員工及企業利益相關方舉報和投訴企業內部的違法違規、舞弊和其他有損企業形象的行為”。在實施反舞弊機制時,堅持懲防并舉、重在預防的原則,明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環節和有關機構在反舞弊工作中的職責權限,規范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。在本案例中,胡某是“餓了么”的區域經理,公司加強對各區域的管控,除了實行上對下的管理外,也要加強下對上的信息傳遞,保證信息能夠及時準確地從各區域反映到總部,以實現各層級之間信息的對稱性。

四、誠信文化應加強宣貫

在企業運行維護時,僅依靠公司制度的約束往往不能實現對員工的行為規范效果的最大化,更重要的是管理者在企業內控中對員工的誠信文化的灌輸?!鍍笠的誆靠刂樸τ彌敢?span>5號-企業文化》要求,“企業文化建設應當融入生產經營全過程,切實做到文化建設與發展戰略的有機結合,增強員工的責任感和使命感,規范員工行為方式,使員工自身價值在企業發展中得到充分體現。企業應當加強對員工的文化教育和熏陶,全面提升員工的文化修養和內在素質?!?

在本案例中,雖然胡某通過舞弊手段“完美”地實現了公司的KPI指標,但其職業道德操守也在其幫助不合規店鋪辦理假證完成上線時隕滅。作為區域經理,其缺乏誠實守信經營理念,缺乏員工責任感、使命感的行為不僅讓自己淪為了被告,也使“餓了么”平臺聲譽受損,在個人顧客眼中的可信度降低。因此公司應當在吸取了本次教訓的基礎上,促進文化建設在內部各層級的有效溝通,加強企業文化的宣傳貫徹,確保全體員工共同遵守。

五、點評

現實中,有很多企業都存在著與“餓了么”相同的問題,重業績而輕操守,在案例中,不僅僅是胡某,文某與鄒某都為了實現一己之私,做出了違規違法的行為,這個案例就是提醒管理者們企業文化應該體現在企業經營的全過程,再好的業績缺了誠信二字,也只是虛有其表。

 

 

素材來源://legal.china.com.cn/2017-11/16/content_41899043.htm

 

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